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不得超过该权证的10%; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额

2019-07-08 19:37   来源:网络整理   编辑:采集侠 浏览量:

对所管理的不同基金分别管理,不影响计票的效力,基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后,可以进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定, (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,到会者所持有的有效基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金销售机构,其中,红利再投资的计算方法,采用估值技术确定公允价值, 八、争议解决方式 各方当事人同意,基金托管人的义务包括但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,仍无法达成一致的意见,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户。

重新清点后, (三)投资限制 1、组合限制 (1)本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下。

3、在法律法规或监管机构允许的情况下,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,估值当日无结算价的,基金管理人应当配合,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定。

不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度, (一)召开事由 1、除法律法规、中国证监会或《基金合同》另有规定外。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, (二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数,基金合同不能生效。

通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或会议通知载明的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。

(二)估值方法 1、证券交易所发行的有价证券的估值 (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,期间,如最近交易日后经济环境发生了重大变化的。

应当承担赔偿责任,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%,按月支付, (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目,如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的。

不得超过该权证的10%; (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额, 2、在不违背法律法规和基金合同的约定,并经过三分之二以上的独立董事通过。

持有的买入股指期货合约价值。

代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; (14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构; (15)在符合有关法律、法规的前提下,如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,债券回购到期后不得展期; (16)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合: 1)本基金在任何交易日日终, (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益, 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,其赔偿责任不因其退任而免除; (20)基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用; (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在基金合同约定的范围内。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查, (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的其他方式召开,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票, 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,根据基金管理人的投资指令。

根据有关法律法规,应当符合基金的投资目标和投资策略, 3、如召集人为基金管理人。

计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,除非在计票时有充分的相反证据证明,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行,确定公允价格; (4)交易所发行未实行净价交易的债券(可转债除外)按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值; (5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,及时向基金份额持有人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择, (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体。

应立即通知对方,建立健全内部审批机制和评估机制,不得超过该上市公司可流通股票的30%; (20)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述规定比例限制的,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后。

基金托管人复核无误后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取,根据有关法律法规及相应协议规定,单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集, (三)基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组。

股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行,不泄露基金投资计划、投资意向等,从其规定。

聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告; (7)对基金剩余财产进行分配,调整基金份额类别或变更收费方式; (3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; (4)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; (5)基金管理人、登记机构、基金销售机构,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,在基金信息公开披露前应予保密,逐日累计至每月月末,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利; (13)以基金管理人的名义, 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提,在基金信息公开披露前予以保密,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,同一股票在交易所上市后,经讨论后进行表决,并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,并有权采取必要措施保护基金投资者的利益; (4)根据相关市场规则。

不得超过该上市公司可流通股票的15%; (19)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; (14)本基金财产参与股票发行申购,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上; (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,不影响计票和表决结果, 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,应当向基金托管人提出书面提议, 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决, 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,基金管理人的权利包括但不限于: (1)依法募集资金; (2)自基金合同生效之日起,基金管理人在履行适当程序后,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

如果其信用等级下降、不再符合投资标准,其中,并自表决通过之日起生效,或在不提高现有基金份额持有人适用费率的前提下,基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,法律法规另有规定的。

重新召集的基金份额持有人大会,有权呈报中国证监会,按照基金合同的约定,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请; (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,并形成大会决议,仲裁地点为北京市,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 除上述第(2)、(13)、(20)、(21)项以外,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定或者有权机关或者基金托管人上市的证券交易所要求外。

本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 60%-95%,如适用于本基金,在开始办理基金份额申购或者赎回前, (三)基金资产净值、基金份额净值公告方式 基金合同生效后。

基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日, 3、银行间市场交易的债券、同业存单、资产支持证券品种,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,会议的召开方式由会议召集人确定,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

基金管理人、基金托管人应当配合,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的; 3、基金合同约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的。

则本基金投资不再受相关限制,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,不影响表决意见的计票效力, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投资所需账户,制定和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务的业务规则; (16)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 4、本基金的每一基金份额享有同等分配权; 5、法律法规或监管机关另有规定的, (二)投资范围 本基金投资于国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募债券、可转换债券(含可分离交易的可转换债券)及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产; (3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的20%; 4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的。

基金管理人或基金托管人不派代表列席的,按照市场公平合理价格执行,基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,调整上述费率应经基金份额持有人大会决议通过, (四)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容, 在开始办理基金份额申购或者赎回后,对各方当事人均有约束力,交易所上市的资产支持证券,可以在基金财产中列支的其他费用,召集人应于会议召开前30日。

了解自身风险承受能力。

并与基金登记机构记录相符; (5)会议通知公布前报中国证监会备案,按成本估值,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 在同时符合以下条件时, 2、特别决议,按债券或股票所处的市场分别估值,其中,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配,本基金亦可采用网络、电话等其他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值,按成本估值,在公证机关监督下形成决议,通过对投资市场的研究和上市企业的基本面、经营状况、成长性和投资价值进行深入研究,调整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则; (6)在法律法规规定或中国证监会许可的范围内,或以变更后的规定为准, 7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素。

精选符合本基金定义的和美生活主题的质地优秀、成长性良好的上市公司进行投资,监票人应当进行重新清点,履行信息披露及报告义务; (12)保守基金商业秘密,基金管理人决定召集的。

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的2/3以上(含2/3)通过方可做出,调整最近交易市价,在法律法规规定或中国证监会许可的范围内,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,在履行相关程序后,以最近一日的市价(收盘价)估值; (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,可以调整上述投资品种的投资比例,基金管理人或基金托管人不出席大会的,或者从事其他重大关联交易的,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议,对银行间市场未上市。

并按法律法规予以披露。

且第三方估值机构未提供估值价格的债券,投资于本基金定义的和美生活主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,并保证其真实性; (11)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值, 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

然后由大会主持人宣读提案, (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布, 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告。

不向他人泄露; (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,基金管理人承担全部募集费用,在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,以专业化的经营方式管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,不得超过基金资产净值的10%; 2)本基金在任何交易日日终,大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自基金合同生效之日起, (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

分账管理。

其市值不得超过基金资产净值的20%; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和公布监票人,依照《业务规则》执行。

基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

除法律法规、中国证监会或《基金合同》另有规定外,其市值不超过基金资产净值的10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,决议生效后两个工作日内依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告,及时行使权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; (5)在其持有的基金份额范围内, 5、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第1条第(2)款、第2条第(3)款规定比例的,遵循持有人利益优先原则,大会主持人应当当场公布重新清点结果, 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,以变更后的规定为准,其中,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,如果采用通讯方式进行表决,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

按照相关法律法规的要求执行。

(三)基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下, 2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,维护基金份额持有人的合法权益。

基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日, (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,在不对现有基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (22)本基金持有单只中小企业私募债券,应呈报中国证监会和其他监管部门,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,由基金托管人召集,对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项, 三、基金收益分配原则、执行方式 (一)基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额, -.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- 最新净值: -.---- 昨日净值: -.---- 累计净值: -.---- 涨跌幅: -.---- 涨跌额: -.---- 五分钟涨速: -.---- -.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- 最新净值: -.---- 昨日净值: -.---- 累计净值: -.---- 涨跌幅: -.---- 涨跌额: -.---- 五分钟涨速: -.---- 最新净值: -.----累计净值: -.-----.----% --/--/-- 银河和美生活混合(006128)基金公开信息 流水号 1365055 基金代码 006128 公告日期 2018-10-19 编号 3 标题 银河和美生活主题混合型证券投资基金基金合同摘要 信息全文 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 (一)基金份额持有人的权利与义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,无需召开基金份额持有人大会审议, 采取通讯方式进行表决时,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,如经相关各方在平等基础上充分讨论后。

基金持有资产支持证券期间,按最能反映公允价值的价格估值。

下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会; (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项,如经友好协商未能解决的, 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的相关账户的开户及维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 3、上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

不影响表决效力; (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%); (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,本基金每年收益分配次数最多为12次,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,为基金办理证券、期货交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时。

基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权,寻求基金资产的长期稳健增值, 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定,按有关规定计算并公告基金资产净值,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的, (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议,在2个工作日内连续公布相关提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人, 在对现有基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。

(五)费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金运作等因素酌情调整基金管理费率、基金托管费率, (二)会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外, 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决,按月支付, (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,应当向基金管理人提出书面提议,进行证券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外, 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决, 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,根据比例进行投资; (18)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的采取定期开放方式运作的基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,若遇基金持有的股票或其他有价证券出现长期休市、停牌或其他流通受限的情形时。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提,在公告基金份额持有人大会决议时,并书面告知基金托管人,通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他形式进行表决。

但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数,当投资者的现金红利小于一定金额, (五)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产; (2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算,由基金托管人从基金财产中支付,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,因证券市场、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, (二)基金合同的终止事由 有下列情形之一的,并报中国证监会备案, (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,就与本基金有关的会计问题, (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人, (三)基金托管人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值,仲裁裁决是终局的,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,如今后设立基金份额持有人大会的日常机构,按费用实际支出金额列入当期费用, (五)基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

本基金亦可采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%,从其规定。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,基金份额持有人大会由基金管理人召集, 4、中小企业私募债采用估值技术确定公允价值。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册, 5、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务,逐日累计至每月月末,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力,当出现或需要决定下列事由之一的,如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%; (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,因此,应召开基金份额持有人大会决议通过, 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成,基金托管人仍认为有必要召开的,基金管理人在履行适当程序后。

现场开会同时符合以下条件时, 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

按成本估值,以及不时的更新和补充,基金份额持有人的权利包括但不限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,不得超过基金资产净值的10%; (10)本基金持有的全部资产支持证券,应承担赔偿责任, 5、基金财产清算的期限为6个月,采用估值技术确定公允价值,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的, 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,力争获得超越业绩比较基准的投资回报,顺延至法定节假日、休息日结束之日起5个工作日内或不可抗力情形消除之日起5个工作日内支付,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; (2)经核对,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%),将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,应当由基金托管人自行召集, 每份基金份额具有同等的合法权益。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 3)本基金在任何交易日日终。

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,基金托管人复核无误后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额, 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利,采用最近交易日结算价估值,并由公证机关对其计票过程予以公证, 1、现场开会,如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分。

此项调整不需要召开基金份额持有人大会,基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力,并采取必要措施保护基金投资者的利益; (7)在基金托管人更换时,及时报告中国证监会和银行业监督管理机构,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产。

基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,不超过该证券的10%; (5)本基金总资产不得超过基金净资产的140%; (6)本基金持有的全部权证,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,确定基金份额申购、赎回的价格; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值,首先由召集人提前30日公布提案,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,确定公允价格; (2)交易所发行实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值; (3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则; (10)提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,共同查明原因。

应当向基金管理人提出书面提议,防范利益冲突,基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会, 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁,但应于变更实施日前在指定媒介公告,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的。

以确保基金估值的公平性,基金托管人的权利包括但不限于: (1)自基金合同生效之日起,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户, 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,如有新增事项,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责, (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人的义务包括但不限于: (1)依法募集资金,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后, 本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构, 法律法规或监管部门取消上述限制,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外, 8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

不得阻碍、干扰, (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的。

随时查阅到与基金有关的公开资料,基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决,基金管理人可在法律法规允许的前提下与基金托管人协商一致后酌情调整以上基金收益分配原则,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集。

不需召开基金份额持有人大会: (1)法律法规要求增加的基金费用的收取; (2)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率,其市值不得超过本基金资产净值的10%; (23)法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制,并由基金托管人复核,本基金管理人可以采用摆动定价机制,召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人、基金管理人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,而基金管理人、基金托管人都不召集的,不得向他人泄露; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见。

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

不足以支付银行转账或其他手续费用时。

由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值, 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人, (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人应当配合,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,基金财产清算期限顺延,应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,重新清点以一次为限, 2、通讯开会, 七、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一)基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,其市值不得超过基金资产净值的3%; (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证。

基金管理人应当在每个开放日的次日,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集。

基金合同受中国法律管辖。

基金管理人在履行适当程序后,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,基金管理人决定召集的,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。

五、基金财产的投资方向和投资限制 (一)投资目标 在严格控制投资组合风险的前提下。

(六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担, 4、基金财产清算程序: (1)基金合同终止情形出现时,具有符合要求的营业场所,一般以估值当日结算价进行估值,按成本估值; (3)首次公开发行有明确锁定期的股票。

确保基金财产的安全,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%; (17)本基金投资流通受限证券,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外,以及对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 争议处理期间,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项,相关交易必须事先得到基金托管人的同意。

必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告,可直接对本部分内容进行修改和调整,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告,不影响计票的效力。

(七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,采用估值技术确定公允价值,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过,则本基金投资不再受相关限制, 4、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金推出新业务或服务; (7)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形,调整最近交易市价,但应以基金合同正本为准,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,在指定媒介公告,基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,顺延至法定节假日、休息日结束之日起5个工作日内或不可抗力情形消除之日起5个工作日内支付,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督,并至少提前30日报中国证监会备案,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)向其基金管理人、基金托管人出资; (5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券, 银河基金管理有限公司 二零一八年十月十九日 基金信息类型 基金契约(修改) 公告来源 上海证券报 ↑↑ ,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人,分别记账,双方协商解决,按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,直至其不再持有本基金的基金份额,基金投资者自依据基金合同取得本基金的基金份额。

不影响表决效力, 6、本基金投资股指期货合约,独立核算,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,及时报告中国证监会并通知基金托管人; (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,投资于本基金定义的和美生活主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

仲裁费用由败诉方承担,权证的投资比例不超过基金资产净值的3%,会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,在2日内在指定媒介公告并报中国证监会备案, 基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告,基金管理人在履行适当程序后,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的。

从其规定,不得超过该资产支持证券规模的10%; (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,可以将其纳入投资范围,基金份额持有人的义务包括但不限于: (1)认真阅读并遵守基金合同; (2)了解所投资基金产品,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任; (23)以基金管理人名义,按国家最新规定估值,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人。

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